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证券合规考试

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填空题

按照《证券公司合规管理有效性评估》规定,证券公司每年应当至少开展()次合规管理有效性全面评估。

【参考答案】

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相关考题

判断题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。

判断题 判断证券公司合规管理是否有效,最终应看证券公司是否实现合规经营。

判断题 证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。

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