多项选择题
对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人()的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。
A.违法违规 B.客户大量投诉 C.出现重大纠纷 D.不稳定事件
单项选择题 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
单项选择题 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()内,依法作出批准和不予批准的决定。
单项选择题 证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等、自愿、()的原则,公平地确定双方的权利和义务。