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证券公司业务规范

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单项选择题

各营业部和公司各部门需要发送短信前,自行起草发送短信的内容。各营业部只能向本营业部的客户、潜在客户发送短信,起草后的短信内容上报()审批。

A.信息技术中心
B.财务会计部
C.辽宁分公司或深圳办事处
D.经纪业务总部
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单项选择题 大宗交易当日,营业部大宗交易管理员完成交易后在()前将从大宗交易平台上收取的所有数据通过电子邮件发送给信息技术部并通过电话确认。

单项选择题 对于已经签定“创业板市场投资风险揭示书”的客户,具备()年以上交易经验的,()个工作日后;交易经验不足()年的客户,在()个工作后,在营业部柜台开通其创业板的交易功能。

单项选择题 公司总部对营业部各项支出可采取两种审批方式:一是年度预算审批;二是预算审批和实施审批相结合。通过年度预算审批方式的项目包括:单价()以下且全年预算总额在1万元(含)以下的资本性支出。

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