单项选择题
根据规定,证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款。
A.3万元B.3万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元
单项选择题 证券公司如需申请保荐机构资格,则其最近()年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
单项选择题 对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是()
单项选择题 在转融通业务中,证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于()年。