black

证券培训知识

登录

多项选择题

根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条,证券公司应当建立(),公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控,并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

A.异常交易日常监控机制
B.公平交易制度
C.独立核算制
D.分账管理制

相关考题

判断题 上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果无需公开,只需报送证券监管部门。

判断题 招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的,中介机构只需受到证监会警告,但不用承担相应责任。

判断题 根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求,上市公司应当明确接受投资者问询的时间和方式,健全舆论反应机制。

All Rights Reserved 版权所有©易学考试网(yxkao.com)

备案号:湘ICP备2022003000号-3