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证券投资相关法规规定

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单项选择题

从事()等活动的子公司,应当由证券基金经营机构选派人员作为子公司高级管理人员负责合规管理工作,并由合规负责人考核和管理。

A.另类投资
B.私募基金管理
C.基金销售
D.以上三点都是

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单项选择题 证券基金经营机构合规部门中具备()年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。

单项选择题 证券基金经营机构合规部门对()负责,按照()和合规负责人的安排履行合规管理职责。

单项选择题 证券基金经营机构合规负责人缺位的,公司应当在()个月内聘请符合规定的人员担任合规负责人。

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