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证券合规考试

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判断题

洗钱是客户犯罪,证券营业部员工不会承担任何刑事责任。

【参考答案】

错误

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判断题 证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金,按资金比例收取好处费,这种行为完全是员工个人行为、合法收入,与证券营业部无关,不会涉及违法或犯罪。

判断题 证券公司员工不准为自己买卖证券,但是帮亲属买卖证券是可以的。

多项选择题 下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是:()

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