单项选择题
证券经纪人存在未经客户委托,擅自为客户买卖证券的行为的,证券监督管理机构将给予经纪人警告,撤销证券从业资格,并处以()罚款的处罚。
A.三万元以上十万元以下 B.三万元以上三十万元以下 C.五万元以上十万元以下 D.五万元以上三十万元以下
多项选择题 “三中断”风险是由于非营业部主观因素造成的,其中非营业部主观因素有()
多项选择题 证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员采取的措施包括()
多项选择题 下列属于证券经纪人执业中特定禁止的行为的有()