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基金法律法规、职业道德与业务规

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单项选择题

下列适用于基金产品注册普通程序的是()。
Ⅰ.合格境内机构投资者(QDII)基金
Ⅱ.交易型指数基金
Ⅲ.货币市场基金
Ⅳ.基金中基金(FOF)

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题 操纵市场行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是()。Ⅰ.甲乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于A公司的不实信息,从而达到推高A 公司股价的效果,使其投资获利Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息大量买入该公司股票,推高股价Ⅳ.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票

单项选择题 某年10月,某基金经理根据某上市公司高管建议买入该上市公司股票。该年11月,该上市公司发布公告称正在筹划非公开发行股票事宜并停牌。股票复牌后股价出现异常波动。该基金经理涉嫌()。

单项选择题 关于基金销售机构的准入条件,以下说法正确的有()。Ⅰ.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基金销售结算资金管理的有关要求Ⅱ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅲ.财务状况良好,运作规范稳定Ⅳ.基金销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准

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