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证券投资相关法规规定

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单项选择题

证券基金经营机构合规负责人应当按照()的要求和公司规定,对证券基金经营机构及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。

A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.上海证券交易所
D.深圳证券交易所

相关考题

单项选择题 证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交()决定。

单项选择题 证券基金经营机构合规负责人应当对证券基金经营机构内部()等进行合规审查,并出具书面合规审查意见。

单项选择题 ()应当组织拟定证券基金经营机构合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施。

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