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证券投资相关法规规定

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单项选择题

证券公司接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对委托人进行()审查。经审查,确认委托人依法设立并可以发行金融产品后,方可接受其委托。

A.资格
B.风险
C.诚信状况
D.资产状况

相关考题

单项选择题 证券公司应当对代销金融产品业务实行(),明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。

单项选择题 证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与()、销售适当性管理等制度。

多项选择题 证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循(),避免利益冲突,不得损害客户合法权益。

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