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证券投资相关法规规定

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多项选择题

证券公司应当建立健全()制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。

A.信息自查制度
B.异常交易
C.信息监督制度
D.操作监控

相关考题

多项选择题 证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过()的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息,能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。

多项选择题 证券公司为证券经纪人向中国证券业协会进行执业注册登记的,执业注册登记事项包括证券经纪人的()等。

多项选择题 证券经纪人的执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的()区域相适应。

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