单项选择题
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
单项选择题 下列关于基金管理人、托管人相关责任的说法,正确的有()。Ⅰ.基金管理人、托管人应缴纳的罚款、罚金以其固有财产承担Ⅱ.基金托管人以受托资金承担罚款、罚金Ⅲ.依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,全部上缴国库Ⅳ.依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,全部归基金财产所有。
单项选择题 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程。
单项选择题 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,证券公司应当于下列()行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会。Ⅰ.入股区域性股权市场运营机构Ⅱ.取得区域性股权市场中介机构资格Ⅲ.持股情况,中介机构资格发生变化Ⅳ.修订开展区域性股权市场业务的风险管理制度