判断题
证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时,不仅要承担代理的责任,而且对于证券买卖后所形成损失,也需承担责任。
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判断题 杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容。
判断题 业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。
判断题 在受托投资管理业务的规模不大时,可以将该业务合并在证券公司的自营业务中,一起管理。