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证券投资相关法规规定

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判断题

证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

【参考答案】

正确

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判断题 证券公司经理层承担全面风险管理的最终责任,履行相应职责。

判断题 证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。

判断题 证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化,形成与公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守,建立培训、传达和监督机制。

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