多项选择题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、(),并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
A.财产与收入状况 B.证券投资经验 C.投资需求与风险偏好 D.评估客户的风险承受能力
多项选择题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
多项选择题 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖()、投诉处理等业务环节。
多项选择题 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问()的管理。