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证券投资相关法规规定

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多项选择题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、(),并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

A.财产与收入状况
B.证券投资经验
C.投资需求与风险偏好
D.评估客户的风险承受能力

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多项选择题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

多项选择题 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖()、投诉处理等业务环节。

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