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基金法律法规、职业道德与业务规

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单项选择题

中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括()。
Ⅰ.公募基金份额登记机构
Ⅱ.公募基金估值核算机构
Ⅲ.基金评价机构
Ⅳ.基金投资顾问机构

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

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单项选择题 基金管理人内部控制机制的层次包括()。Ⅰ.员工间的互相举报Ⅱ.部门各级主管的检查监督Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

单项选择题 基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得()。Ⅰ.办理基金的销售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.向公众分发基金宣传推介材料

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