判断题
建立重大事项请示报告制度。对于一次性遗失重要单证超过5份的事件,视为重大事项,要立即向同级公司总经理室和上级公司及总公司办公室报告,并与监察、内控等相关部门成立联合专项工作小组,深入核查、明确责任、防范风险。
错误
判断题 证管理员不得在无依据或证明前提下人为手工核销。
判断题 根据出单量合理确定中介代理机构发放量与发放频率,少量多次,控制网点单证存量,使其在低库存或零库存下使用。
判断题 回缴单证联次不全或停用作废单证未及时回缴,视为单证遗失,须按单证遗失规定处理并作遗失核销。