black

证券投资相关法规规定

登录

单项选择题

证券公司违反《证券期货适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对(),采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

A.证券公司
B.直接负责的主管人员
C.其他直接责任人员
D.以上三种都是

相关考题

单项选择题 ()在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排,对适当性制度落实情况进行检查,督促证券公司严格落实适当性义务,强化适当性管理。

单项选择题 证券公司应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,()并告知投资者上述情况。

单项选择题 证券公司应当根据产品或者服务的不同()等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

All Rights Reserved 版权所有©易学考试网(yxkao.com)

备案号:湘ICP备2022003000号-3