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证券投资相关法规规定

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多项选择题

证券基金经营机构违反《证券公司于证券投资基金公司合规管理办法》的,中国证监会可以采取哪些行政监管措施?()。

A.出具警示函
B.责令定期报告
C.责令改正
D.监管谈话

相关考题

多项选择题 证券基金经营机构的()应当支持和配合合规负责人、合规部门及单位合规管理人员的工作,不得以任何理由限制、阻挠合规负责人、合规部门和合规管理人员履行职责。

多项选择题 证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员充分履行职责所需的()。

多项选择题 证券基金经营机构合规负责人应当将()存档备查,并对履行职责的情况作出记录。

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