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证券合规考试

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判断题

公司对证券经纪人客户进行回访,首次回访在证券经纪人客户开户后的10个工作日内完成。

【参考答案】

正确

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判断题 根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定,营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。

判断题 申请成为公司证券经纪人的,应当如实填写,同时提交本人身份证原件、学历证明复印件及照片。

判断题 证券经纪人除了应当参加执业前培训外,还应按相关规定参加后续职业培训。

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