black

证券合规考试

登录

判断题

证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。

【参考答案】

正确

相关考题

判断题 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员,证券公司不得与其签订委托合同。

判断题 证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人办理执业资格注册登记,不注册登记不得展业。

判断题 证券公司与经纪人之间签订居间合同。

All Rights Reserved 版权所有©易学考试网(yxkao.com)

备案号:湘ICP备2022003000号-3