black

证券合规考试

登录

填空题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括()、()、()、()。

【参考答案】

评估准备;后续整改;评估报告;评估实施

相关考题

判断题 证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。

判断题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分。

判断题 《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。

All Rights Reserved 版权所有©易学考试网(yxkao.com)

备案号:湘ICP备2022003000号-3