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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取()等纪律处分。

A.暂停会员权利、取消会员资格
B.责令改正
C.警示
D.谈话提醒

相关考题

单项选择题 证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的,证券经营机构应当在()内,向协会报告。

单项选择题 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。

单项选择题 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,()承担廉洁从业风险防控主体责任。

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