单项选择题
基金公司拟向中国证监会申请募集基金,以下表述正确的是()。
A.公司在基金产品获得中国证监会审批之前,为满足投资者需要,可以进行提前预约申购
B.基金招募说明书可对基金的投资业绩进行预测,以便帮助投资者在投资时做出合理判断
C.公司有符合基金特征的投资者适当性管理制度
D.基金名称可由公司根据营销需要白由拟定
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单项选择题
关于公募基金宣传推介材料可以登载的基金业绩表现数据,以下表述正确的是()。Ⅰ.可以登载以具有代表性的指数模拟的过往投资业绩Ⅱ.该基金的过往业绩Ⅲ.该基金管理公司管理的其他基金的过往业绩Ⅳ.登载由第三方基金评价机构计算的基金管理公司管理所有产品过往业绩
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ -
单项选择题
A基金管理公司的研究员甲通过研究公开信息发现,某上市公司即将发布经营业绩优于预期的利好消息,故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况,以下说法错误的是()。
A.甲的研究报告涉及上市公司的内幕信息,A公司不得将其作为投资依据
B.A公司应建立投资对象备选库制度,确保各投资组合享有公平的投资决策机会
C.甲的研究可以为A公司的投资决策、组合管理等提供研究支持,协助发掘投资机会
D.甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持,避免主观臆断 -
单项选择题
张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合诚实守信职业道德要求的是()。
A.张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断
B.张三在饭局上了解到某上市公司有"10送10"股利分配的预案,认为自己不宜进行股票交易,但告诉同学让其买入该股票
C.张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案,立即撰写研究报告,建议买入该股票
D.张三在交易日午间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸,立即告诉基金经理让其在午后一开盘
