多项选择题
为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。
A.证券公司的内部控制
B.证券业协会的自律管理
C.证券交易所的监督
D.证券监管机构的监管
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相关考题
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多项选择题
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B.进入证券公司营业场所检查
C.查询、复制相关的文件、资料
D.检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料 -
多项选择题
证券经纪业务禁止行为包括（）。
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 -
多项选择题
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。
A.客户交易量
B.被考核人员行为的合规性
C.服务的适当性
D.客户投诉的情况
