单项选择题
下列说法中属于产品销售环节销售渠道部门重点控制要点的是:()
A.按法规和资产管理合同的规定履行定期或不定期的报告义务;建立良好的客户关系管理系统,树立客户服务标准,做好客户服务、分析、开发等工作。
B.应建立会计档案保管制度,确保档案真实完整。
C.应当与托管机构核对有关业务的账务和交易记录,发现有不一致的,应及时找出原因并予以纠正。
D.应当按照法律、行政法规和中国银监会的规定披露理财产品信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
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单项选择题
整改责任人,原则上应为()及以上人员。
A.总分行部门主管
B.总分行部门副总经理
C.总分行条线副行长
D.总分行主要负责人 -
单项选择题
对于拖延或不按规定提供审计日常监测信息材料、不配合审计调研或函询的总行部门或分行,将在机构的()中予以扣分处理。
A.年度经营考核指标
B.年度合规内控考核指标
C.季度经营考核指标
D.季度合规内控考核指标 -
单项选择题
分行权限内审批的呆账核销项目,应()向总行报备。
A.按周
B.按月
C.按季
D.按年
