多项选择题
对法律风险发生可能性进行分析时,农村中小金融机构根据自身业务特点和管理实际,可以从以下哪些因素切入()
A、外部监管执行力度
B、内控制度的完善与执行
C、相关人员法律素质
D、利益相关者的综合状况
E、所涉及工作的频次
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相关考题
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多项选择题
农村中小金融机构进行法律风险评价包括以下哪些具体步骤()
A、综合考虑法律风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素
B、对法律风险进行不同维度的排序
C、在法律风险排序的基础上,对照机构法律风险准则,对法律风险进行分级
D、依据自身管理需求,进一步确定需要重点关注和优先应对的法律风险
E、制定企业法律风险准则 -
多项选择题
在选择法律风险应对策略时,银行至少应考量以下哪些方面的因素()
A、机构的战略目标、核心价值观和社会责任等
B、机构对法律风险管理的目标、价值观、资源、偏好和承受度等
C、法律风险应对策略的实施成本与预期收益
D、选择几种应对策略,将其单独或组合使用
E、利益相关者的诉求和价值观、对法律风险的认知和承受度以及对某些法律风险应对策略的偏好 -
多项选择题
评估法律风险应对现状时,农村中小金融机构至少应考虑以下哪些方面的因素()
A、竞争对手的盈利目标
B、部门内法律审查
C、专业法律审查
D、风险意识
E、外部法律风险环境