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单项选择题
公司开展资产管理业务必须向()提出申请,以取得客户资产管理业务资格。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.以上都不是 -
单项选择题
客户档案需存放于专门的加锁档案室中的文件柜中保管,所有的文字性客户档案保存期至少()年。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年 -
单项选择题
投行业务人员承揽重大资产重组项目时,在()时需报告部门负责人,并由部门负责人通知合规与风险管理部,及时将涉及的上市公司列入A类限制名单。
A.与客户初步接触时
B.开展尽职调查前
C.与客户达成初步合作意向时
D.项目立项时
