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判断题
提取交易数据定位待查监控排查,要求每季覆盖全辖所有基层营运机构。
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错误
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判断题
每季度跟进全年监控检查计划完成情况,根据前期检查问题及时补充调整下阶段的重点检查项目,并将检查结果纳入营运主管的履职评价和被查机构的营运考评,强化柜面日常操作的规范管理。
判断题
对于已采用各种方式、通过各种渠道都无法完成非自然人客户信息采集的,同时也无法完成客户号销号的,应将此类客户整理成清单,注明无法采集的原因及已采取的风险控制措施,报分管行长审批后,强制销户。
判断题
对于受益所有人的客户号是“正式客户号”的,由受益所有人归属的主管客户经理、网点完成“国籍、地址和证件有效期”信息补录,联动非自然人客户的受益所有人信息更新。
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