单项选择题
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
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单项选择题
以下关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定，正确的是（）。
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于50%。
B.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券市值的15%。
C.对某一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的100%。
D.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20%。 -
单项选择题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（）。 Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度。 Ⅱ.为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅲ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ -
单项选择题
关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。 Ⅱ．企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。 Ⅲ．各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。 Ⅳ．事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
