多项选择题
对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处罚。以下哪几种情况可从轻、减轻追究相关人员（）
A、案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的
B、案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的
C、在暴力胁迫情况下行为适当的
D、自查发现、主动暴露和暴露案件的
点击查看答案
相关考题
-
多项选择题
合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）
A、合规政策
B、合规风险管理计划
C、合规风险识别和管理流程
D、合规培训与教育制度 -
多项选择题
实施存款风险滚动式制度要遵循存款哪些原则（）
A、大额存款优先检查的原则
B、交易量比率优先检查的原则
C、存款异常变动检查的原则
D、重点账户存款变动优先检查的原则 -
多项选择题
银行账户管理方面，不得存在以下哪些行为（）
A、获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息
B、利用客户账户过渡本人资金
C、违规使用内部账户为客户办理支付结算业务
D、空存、空取资金
