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证券投资相关法规规定
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判断题
特殊情况下,证券经营机构可以采取不适当销售或服务的考核激励措施。
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判断题
证券经营机构应当将特定岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围。
判断题
证券经营机构应当结合自身实际需要,定期或不定期对特定岗位人员开展与适当性管理有关的培训,提高其履行适当性义务所需的知识和技能。
判断题
投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级相匹配的,证券经营机构应当与投资者签署确认适当性匹配结果;不匹配的,应当与投资者签署确认风险警示。
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