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多项选择题

期货公司分类结果将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件,下列表述正确的是()

    A.期货公司分类结果将作为确定新业务试点范围和推广顺序的依据
    B.期货公司分类结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据
    C.期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、期货保证金监控中心、中国期货业协会等机构使用
    D.期货公司可以将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的

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  • 多项选择题
    关于《期货公司分类监管规定》,下列表述正确的是()

    A.A类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内最高,能够较好控制业务风险
    B.B类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内较高,能够控制业务风险
    C.C类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内一般,风险管理能力与业务规模基本匹配
    D.D类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内较低,潜在风险可能超过公司可承受范围
    E.E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施

  • 多项选择题
    期货从业人员的执业规范要求包括()

    A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
    B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
    C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
    D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则
    E.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

  • 多项选择题
    有下列情形之一的,资产管理计划应当终止()

    A.资产管理计划存续期届满且不展期
    B.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在六个月内没有新的管理人承接
    C.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产
    D.经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
    E.发生资产管理合同约定的应当终止的情形
    F.集合资产管理计划存续期间,持续五个工作日投资者少于二人

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