相关考题
-
多项选择题
证券公司或证券经纪人存有（）情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理。
A.证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动
B.未履行规定的备案义务
C.配合协会或其委托单位组织的检查和调查
D.协会规定的其他情形 -
单项选择题
证券公司的证券经纪业务营销人员（）应当与公司的管理能力相适应。
A.素质
B.能力
C.水平
D.数量 -
单项选择题
B股的发行方式是（）
A.公募
B.私募
C.私募为主，公募为辅
D.公募为主，私募为辅
