不定项选择
中国证券业协会的自律管理职能包括()。
A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B.对会员单位的自律管理
C.对从业人员的自律管理
D.代办股份转让系统
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不定项选择
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。
A.设立独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任
D.对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构,应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则 -
不定项选择
《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下面关于询价制度叙述正确的是()。
A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价 -
单项选择题
编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
A.3
B.4
C.5
D.7
