单项选择题
在不违反法律法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。
A.客户利益第一
B.独立
C.客观合理
D.谨慎专业
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单项选择题
诚实守信对基金从业人员的要求不包括()。
A.不得欺诈客户
B.不得披露信息
C.不得内幕交易
D.不得进行不正当竞争 -
单项选择题
下列关于投资者保护工作的说法,不正确的是()。
A.投资者权益保护是国际证监会组织(IOSCO)提出的证券监管三大目标之一
B.证券监管机构一般设有专门的部门,以一定的方式向投资者宣传普及有关的证券投资知识、市场风险防范等投资者教育内容
C.投资者评估是各国或地区监管机构和自律组织的一项重要工作
D.在发达国家,保护投资者权益的相关措施非常受重视 -
单项选择题
下列对管理层的合规责任,说法不正确的是()。
A.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权
C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径
D.经理层人员应当接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示