多项选择题
证券公司各层级管理人员及其他工作人员在公司（）过程中充分识别相关的合规风险，并主动防范、应对和报告。
A.业务开发
B.经营决策
C.运营管理
D.执业行为
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
证券公司下列哪类人员及应当充分了解和掌握与其经营管理和执业行为有关的法律、法规和准则？（）。
A.经营管理主要负责人
B.其他高级管理人员
C.下属各单位负责人
D.其他工作人员 -
单项选择题
证券公司总部合规部门中具备（）年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于（），且不得少于（）人。
A.2、1.5%、3
B.3、1.5%、5
C.5、1%、5
D.3、2%、3 -
单项选择题
合规总监及合规部门在履行合规审查职责过程中，涉及到需以财务、信息技术等专业事项评估结论为合规审查的前提条件的，相关部门应先行出具（）的评估意见。
A.真实、准确、完整
B.专业、客观、公正
C.准确、客观、完整
D.全面、真实、客观
