相关考题
-
多项选择题
以下哪些符合主动合规原则（）
A.定期利用风险与识别控制评估（RCSA）进行风险评估
B.定期检测关键指标（KI）
C.定期收集风险数据（DC）并进行分析
D.宣传合规是全体员工责任，而非合规管理部门人员责任的理念 -
多项选择题
建立有效的合规风险管理体系可以（）
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.促进全面风险管理体系的建设
C.确保兴业银行依法合规经营
D.及时解决合规缺陷 -
多项选择题
为建立全面合规管理文化，严禁办理没有真实贸易背景的（）
A.现金业务
B.票据承兑业务
C.票据贴现业务
D.信用证业务
