单项选择题
关于基金募集失败的认定及管理人应当承担的责任,以下表述正确的是()。
Ⅰ.封闭式基金募集的基金份额未达到核准规模的80%以上,基金募集失败
Ⅱ.基金募集失败,基金管理人应承担因募集行为而产生的债务和费用
Ⅲ.包含发起式基金的开放式基金,募集总份额少于2亿份或者份额持有人少于200人,基金募集失败
Ⅳ.基金募集失败,基金管理人应在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
某基金买入某股票6000000股,占上市公司总股本的5.1%时,该基金在买入该上市公司股份达到5%时,没有及时披露权益变动报告书,在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份,该行为属于信息披露禁止行为中的哪种情形?()
A.重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.虚假记载
D.误导性陈述 -
单项选择题
关于基金的托管,以下表述正确的是()。
A.基金托管人作为共同受托人对基金投资人的投资运作负有监督职责
B.私募基金满足特定条件可以不进行托管
C.公募基金和私募基金都必须进行托管
D.公募基金满足特定条件可以不进行托管 -
单项选择题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,公开募集证券投资基金的基金管理人和托管人是共同受托人。基金管理人、托管人因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当如何承担责任?()
A.基金管理人和托管人承担连带赔偿责任
B.由基金财产承担损失
C.基金管理人和托管人协商承担赔偿责任
D.基金管理人和托管人按其过错比例各自承担相应的过错责任
