多项选择题
充分发挥外聘律师在法律风险管理中的作用,农村中小金融机构应做好以下()工作。
A、正确处理好律师服务与机构经营管理的关系
B、强化外聘律师参与机构事前风险防范
C、在经营管理过程中实行权力大于制度、人情代替制度
D、引入"风险代理"机制,积极发挥外聘律师的作用
E、建立评审机制,强化对外聘律师的动态管理
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多项选择题
农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责,其岗位职责可包括以下()工作。
A、基层机构规章制度执行
B、法律风险控制
C、合规监督检查
D、合规培训
E、咨询 -
多项选择题
农村中小金融机构选拔合规经理,可先设定以下哪些岗位任职条件()
A、品行端正、作风严谨、道德品质良好
B、具有金融、法律或相关专业大专以上的学历
C、三年以上银行工作经验,熟悉业务制度和操作流程
D、良好的沟通与协调能力,工作责任心强
E、有较强的内控及合规意识,年度工作考评良好 -
多项选择题
合规经理的工作职责包括合规性自查及违规事件处理,具体包括以下哪些工作()
A、负责定期对本部门进行合规性自查,报告并处理检查结果
B、负责本部门违规事件的处理和报告
C、负责督促本部门落实各类监管要求和整改意见
D、负责本部门合规风险的咨询、培训和宣传工作
E、负责通过流程合规管理体系平台向合规部门报告