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中国银行基层网点风险管控“50条”知识
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判断题
尾箱监管人、网点负责人(一把手)要严格履职,监督检查现金尾箱业务操作的合规性。
【参考答案】
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判断题
派驻业务经理、内控副职人员严格按照操作流程要求办理手工业务[办理20000、MJE、1042等交易时,要严格按照《BANCS和MJE系统客户号或账号信息录入规范(2017年版)》相关规范,在摘要栏完整录入客户信息]提供真实、合规、完整的支持性材料(如相关部门授权材料、客户合同等),将《9991001账户手工过渡业务范围清单》作为9991001账户使用范围的唯一标准,坚持“六严禁”。
判断题
严禁与非法“票据中介”、“资金掮客”等开展业务合作。
判断题
严格执行纸质票据贴现三人(审验人员)审验制度,审验不合格的严禁买入。
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