单项选择题
每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，报（）备案
Ⅰ.中国证监会；
Ⅱ.证券公司所在地证监局；
Ⅲ.证券营业部所在地证监局；
Ⅳ.中国证券业协会。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
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单项选择题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务Ⅰ.投资偏好；Ⅱ.风险承受能力；Ⅲ.服务需要；Ⅳ.资产状况。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
关于股指期货跨品种盈利，下列说法正确的有（）Ⅰ.具有不同的交割月份；Ⅱ.必须是不同的指数；Ⅲ.两个指数必须是正相关；Ⅳ.两个指数相关性越大越好。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
提供证券投资顾问服务的人员应当（）Ⅰ.取得投资咨询执业资格；Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产；Ⅲ.代理委托人从事证券投资；Ⅳ.注册为证券投资顾问。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
