多项选择题
商业银行应当于每年4月底前向银监会报送上一年度的流动性风险管理报告,包括()等主要内容。
A.流动性风险偏好
B.流动性风险管理策略
C.主要政策和程序
D.内部风险管理指标和限额
E.应急计划及其测试情况
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多项选择题
同业中心和中央结算公司有下列哪些行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处三万元人民币以下的罚款;对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。()
A.工作失职,给参与者造成严重
B.发布虚假信息或泄露非公开信息
C.欺诈或误导参与者,并造成损失
D.为参与者恶意操纵市场和融券等违规行为提供便利
E.其他违反《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的行为 -
多项选择题
参与者有下列哪些行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处三万元人民币以下的罚款,可暂停或取消其债券交易业务资格;对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。()
A.擅自从事借券、租券等融券业务
B.擅自交易未经批准上市债券
C.制造并提供虚假资料和交易信息
D.恶意操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格
E.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏 -
多项选择题
对参与者有违反《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的行为的处罚有()。
A.中国人民银行给予警告
B.处三万元人民币以下的罚款
C.暂停或取消其债券交易业务资格
D.对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分
E.违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,按其规定处理
