单项选择题
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,资产支持证券在机构向私募产品报价与服务系统,证券公司柜台市场进行挂牌、转让,应由()制定相关挂牌、转让规则。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国基金业协会
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单项选择题
证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务,下列属于执业中禁止的行为是()。
A.通过网络等公众媒体作出买入、卖出或持有具体证券的投资建议
B.向客户提供适当的投资建议服务
C.忠实客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益
D.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见 -
单项选择题
下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述,正确的是()。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,一般判处罚金
B.犯罪主体可以是自然人,也可以是单位
C.犯罪主体只能是自然人
D.犯罪主体只能是单位 -
单项选择题
下列关于另类子公司业务规范的说法,错误的是()。
A.另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的,应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算
B.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
C.另类子公司应当设立专门的投资决策机构
D.另类子公司可以融资