多项选择题
下列有关证券公司保存适当性义务的相关信息资料的说法正确的有()。
A.应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料
B.防止泄露或者被不当利用
C.接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查
D.对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于30年
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多项选择题
证券公司向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知投资者下列()信息。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因证券公司的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.因证券公司的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由 -
多项选择题
中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以考虑哪些因素?()。
A.风险性
B.复杂性
C.投资者的认知难度
D.流动性 -
多项选择题
下列关于普通投资者成为专业投资者的论述中()是正确的。
A.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向证券公司提出申请
B.证券公司应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估
C.普通投资者申请成为专业投资者应当提供相关证明材料
D.证券公司应当通过谨慎评估,警示投资者可能承担的投资风险,并告知投资者申请的审查结果及其理由