不定项选择
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列()信息。
A.受托从事的介绍业务范围
B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
C.交易结算结果查询方式
D.客户开户和交易流程、出入金流程
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不定项选择
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是()。
A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 -
不定项选择
会计师事务所申请证券许可证,应当符合的条件是()。
A.依法成立3年以上,内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好,在以往2年执业活动中没有违法违规行为
B.60周岁以内注册会计师不少于40人
C.上一年度业务收入不低于800万元
D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元,合伙会计师事务所净资产不低于1000万元 -
不定项选择
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A.8%
B.10%
C.15%
D.20%
