单项选择题
关于发生合规风险可能引起的后果，主要包括（）。
Ⅰ．法律制裁
Ⅱ．监管处罚
Ⅲ．重大财务损失
Ⅳ．声誉损失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
某基金管理公司的研究人员，在进行投资分析时，由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究成果，就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员（）的要求。
A.保守秘密
B.审慎开展执业活动
C.不得进行不正当竞争
D.优先考虑客户利益 -
单项选择题
广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（）。
A.对基金机构市场行为的监管
B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
C.对基金机构的市场准入监管
D.基金行业自律组织所实施的监督或管理 -
单项选择题
基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，应严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定，体现了基金营销的（）。
A.规范性
B.服务性
C.适用性
D.持续性
