多项选择题
以下哪些是判断上市公司的组织机构是否健全、运行良好的必要条件:()
A.公司章程合法有效,股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全,能够依法有效履行职责;
B.公司内部控制制度健全,能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性;
C.内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;
D.上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开,机构、业务独立,能够自主经营管理;
E.最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为;
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多项选择题
《上市公司证券发行管理办法》所称证券,是指下列证券品种:()
A.股票;
B.可转换公司债券;
C.国债;
D.中国证监会认可的其他品种 -
多项选择题
使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会通知的同时,披露该资产或者股权的()。
A.基本情况;
B.交易价格;
C.定价依据;
D.是否与公司股东或其他关联人存在利害关系 -
单项选择题
上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,处以()。
A.监管谈话
B.公开谴责
C.认定为不适当人选
D.警告、罚款
