相关考题
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多项选择题
根据反洗钱相关要求，柜面人员在对公客户账户开立环节进行客户身份识别和尽职调查过程中，可以拒绝开户的情形有（）。
A.无法确认代理关系的
B.对个人或单位信息存在疑义，要求出示辅助证件，个人或单位拒绝出示
C.单位和个人组织他人同时或分批开立账户的
D.经核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位或被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单” -
多项选择题
根据反洗钱相关要求，柜面人员在个人客户账户开立环节进行客户身份识别和尽职调查过程中，可以拒绝开户的情形有（）。
A.客户身份证件过期
B.对客户信息存在疑义，要求出示辅助证件，客户拒绝出示
C.与自贸区客户建立关系时，客户是来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）和其他经评价超过我-行风险管理能力的高风险客户，但经授权部门审批
D.客户涉及恐怖融资的或有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动 -
多项选择题
网点营运主管的反洗钱职责包括（）。
A.负责组织落实上级行要求的涉及营运业务的反洗钱工作
B.积极配合有权机关对反洗钱相关账户、交易的查询和调查工作；同时，组织对上级行或分行各业务部门下发的各类反洗钱工作联系单的反馈工作。组织协调客户身份基本信息完整性补录、客户风险等级评级、异常交易人工识别和上报等工作
C.按照制裁及反洗钱相关管理制度要求，对允许放行的反洗钱特殊名单拦截预警进行授权放行。按照分行的规定，做好本-单位反洗钱的各项自查、风险排查工作，对自查、排查工作中发现的问题，及时落实整改
D.组织开展本-单位反洗钱相关人员的反洗钱培训和宣传工作
E.负责落实反洗钱保密管理工作，妥善保管反洗钱文件资料和数据档案，按照要求组织与本-单位有关的反洗钱重大危机事件的应急处理工作
